記者3月15日從安徽省財(cái)政廳獲悉，為進(jìn)一步規(guī)范安徽省政府債券承銷團(tuán)管理，維護(hù)申請(qǐng)參團(tuán)機(jī)構(gòu)和債券承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，保障安徽省政府債券發(fā)行工作長期可持續(xù)開展，近日，省財(cái)政廳印發(fā)《安徽省政府債券公開發(fā)行承銷團(tuán)組建及管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。

《辦法》共分6章22條，包括總則、資格條件、申請(qǐng)與組建、承銷團(tuán)成員的權(quán)利與義務(wù)、承銷團(tuán)成員的取消、退出與增補(bǔ)、附則等內(nèi)容。

明確參團(tuán)資格條件

按照財(cái)政部《地方政府債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，《辦法》對(duì)申請(qǐng)參團(tuán)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍、財(cái)務(wù)指標(biāo)、內(nèi)部管理、承銷協(xié)議履行能力、經(jīng)營活動(dòng)中的重大違法情況、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)作了規(guī)定。同時(shí)，為促使承銷團(tuán)成員切實(shí)履行承銷職責(zé)，要求報(bào)名機(jī)構(gòu)在截至安徽省財(cái)政廳發(fā)布承銷團(tuán)組建公告之日，前兩年內(nèi)未被取消承銷團(tuán)成員資格或未主動(dòng)退團(tuán)。

實(shí)行分類分檔管理

為確保主承銷商切實(shí)發(fā)揮作用，《辦法》鼓勵(lì)承銷商積極承銷，分別設(shè)置了銀行類和券商類主承銷商、副主承銷商，并明確相應(yīng)目標(biāo)數(shù)量。同時(shí)，為充分調(diào)動(dòng)承銷團(tuán)成員的積極性，兼顧主承銷商和副主承銷商、銀行類和券商類成員的差異特點(diǎn)，結(jié)合近年各金融機(jī)構(gòu)承銷情況，分別規(guī)定了銀行類和券商類主承銷商、副主承銷商在一個(gè)年度內(nèi)最低承銷額。對(duì)年度內(nèi)累計(jì)承銷額未達(dá)到規(guī)定比例的，則下一個(gè)年度分別降為副主承銷商、一般成員。

建立取消退出機(jī)制

為充分發(fā)揮各承銷團(tuán)成員的承銷能力，督促其履行投標(biāo)和承銷義務(wù)，《辦法》規(guī)定對(duì)履約意識(shí)淡薄、年度內(nèi)最低投標(biāo)量未達(dá)標(biāo)、年度承銷安徽省政府債券總量排名后十位等情形的，省財(cái)政廳視情況取消其成員資格。對(duì)出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況惡化難以繼續(xù)履行債券承銷義務(wù)、不正當(dāng)投標(biāo)或中標(biāo)后不按時(shí)足額繳款、超承銷額度分銷等嚴(yán)重違反承銷協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退出承銷團(tuán)，或者由省財(cái)政廳通知其退出本屆承銷團(tuán)。

開展定期考核調(diào)整

為強(qiáng)化考核引導(dǎo)，省財(cái)政廳每年末從年度債券投標(biāo)量、承銷額、參與發(fā)行創(chuàng)新工作、關(guān)鍵批次承銷情況、市場研究分析等方面，對(duì)承銷團(tuán)成員進(jìn)行考評(píng)，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果和發(fā)行工作需要?jiǎng)討B(tài)清退，并適當(dāng)調(diào)整主承銷商、副主承銷商。同時(shí)，《辦法》規(guī)定每年最多增補(bǔ)一次承銷團(tuán)成員，滿足金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)參與承銷安徽省政府債券的需求，確保承銷團(tuán)的投資能力充分滿足債券發(fā)行需求。

下一步，省財(cái)政廳將依據(jù)《辦法》規(guī)定，加強(qiáng)安徽省政府債券承銷團(tuán)的日常管理，定期開展承銷團(tuán)考評(píng)，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果動(dòng)態(tài)清退、增補(bǔ)承銷團(tuán)成員，激勵(lì)承銷團(tuán)成員不斷提升自身競爭力，全力保障我省政府債券的順利發(fā)行。(記者 汪喬)

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