(相關(guān)資料圖)

3月2日，*ST紫晶再度發(fā)布關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)提示的公告，對“若公司出現(xiàn)2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計(jì)報(bào)告等情形的，公司股票將在2022年年度報(bào)告披露后面臨終止上市的風(fēng)險(xiǎn)”，以及“截至本公告日披露日，公司尚未聘請2022年年審會計(jì)師事務(wù)所，公司存在因不能按期披露2022年年度報(bào)告而面臨終止上市的風(fēng)險(xiǎn)”等7項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)作出提示。

上述多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)中，*ST紫晶首先披露的是公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》認(rèn)定情況，*ST紫晶可能觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019年4月修訂、2020年12月修訂）》第12.2.2條規(guī)定的重大違法行為，存在重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)。

歷史信息顯示，*ST紫晶于2022年11月18日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。至此，*ST紫晶涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢。相關(guān)內(nèi)容顯示，*ST紫晶《招股說明書》虛增營業(yè)收入和利潤、未按規(guī)定披露對外擔(dān)保，涉嫌存在欺詐發(fā)行行為。據(jù)公告，*ST紫晶定期報(bào)告存在虛假記載：《2019年年度報(bào)告》中，*ST紫晶涉嫌虛增營業(yè)收入270,871,411.88元，占當(dāng)期報(bào)告記載的營業(yè)收入絕對值的52.46%，虛增利潤145,290,742.15元，占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤總額絕對值的94.55%；《2020年年度報(bào)告》中，*ST紫晶涉嫌虛增營業(yè)收入340,615,914.92元，占當(dāng)期報(bào)告記載的營業(yè)收入絕對值的60.54%，虛增利潤170,028,703.10元，占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤總額絕對值的151.1%。此外，*ST紫晶未按規(guī)定披露對外擔(dān)保。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，綜合*ST紫晶及相關(guān)當(dāng)事人欺詐發(fā)行行為及定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏、未及時(shí)披露對外擔(dān)保的行為，中國證監(jiān)會擬決定對*ST紫晶責(zé)令改正，給予警告，并處以3,668.52萬元罰款；對鄭穆、羅鐵威給予警告，并分別處以2,164.26萬元罰款；對鐘國裕、李燕霞給予警告，并分別處以220萬元罰款。根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2020年2月26日（上市之日）至2022年2月11日期間買入，并在2022年2月12日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑進(jìn)行維權(quán)。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到郵箱weiquan@hongzhoukan.com，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組組織的索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費(fèi)用。

除了擬被罰款外，鄭穆作為公司實(shí)際控制人之一、董事長，羅鐵威作為公司實(shí)際控制人之一、董事，指使*ST紫晶從事欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為，違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會擬決定對鄭穆、羅鐵威分別采取終身市場禁入措施。鐘國裕、李燕霞擬被分別采取5年市場禁入措施。

公開信息顯示，*ST紫晶成立于2010年,于2020年2月26日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。ST紫晶擬遭證監(jiān)會行政處罰的后續(xù)進(jìn)展，本欄目也將持續(xù)保持關(guān)注。

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