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近日，西隴科學(xué)發(fā)布了關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局 《行政處罰事先告知書(shū)》公告。從中可以看到：公司于2023年6月30日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》（廣東證監(jiān)處罰字[2023]12號(hào)）。

經(jīng)查明，西隴科學(xué)涉嫌信息披露違法違規(guī)的事實(shí)如下：西隴科學(xué)出于增加貿(mào)易規(guī)模以擴(kuò)大市場(chǎng)影響力和便利融資等目的，實(shí)際控制廣州聚信化工科技有限公司、廣州萬(wàn)星材料科技有限公司、海南恒富石油化工有限公司、張家港保稅區(qū)愛(ài)睿特化工貿(mào)易有限公司等4家公司，并通過(guò)與上述公司虛構(gòu)乙二醇等貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增收入利潤(rùn)。此外，西隴科學(xué)還協(xié)調(diào)第三方公司配合，在無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的情況下，插入到寧波汕源實(shí)業(yè)有限公司、鎮(zhèn)江鵬之國(guó)際貿(mào)易有限公司、舟山創(chuàng)凱旭能源有限公司等公司已開(kāi)展的甲醇貿(mào)易鏈條中，后續(xù)通過(guò)返還貿(mào)易利潤(rùn)，協(xié)調(diào)安排資金到相關(guān)客戶(hù)用于銷(xiāo)售回款等方式虛增收入利潤(rùn)。上述有關(guān)違法事實(shí)，有上市公司公告、相關(guān)銀行賬戶(hù)資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

據(jù)了解，目前西隴科學(xué)收到的只是《行政處罰事先告知書(shū)》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書(shū)》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)?021年4月22日至2023年4月28日收盤(pán)時(shí)持有，并在2023年4月29日后賣(mài)出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話(huà)與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無(wú)需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：一、對(duì)西隴科學(xué)給予警告，并處以120萬(wàn)元的罰款；二、對(duì)黃少群給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款；三、對(duì)黃偉鵬給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款；四、對(duì)張建國(guó)給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；五、對(duì)王慶東給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示，西隴科學(xué)在公告中稱(chēng)：截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。本次行政處罰最終結(jié)果以收到正式的行政處罰決定書(shū)為準(zhǔn)。 根據(jù)本次《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定的情況，公司不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。接下來(lái)，對(duì)于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。

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