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2023年5月17日，天海防務(wù)發(fā)布了關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書的公告。從中可以看到：公司近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》（滬證監(jiān)決[2023]64號）。

經(jīng)查，公司存在以下問題：2022年1月14日，公司全資子公司泰州泰船重工裝備有限公司將370萬元?jiǎng)澽D(zhuǎn)至你公司持股8%的欽實(shí)（泰州）企業(yè)管理有限公司，欽實(shí)泰州當(dāng)日將款項(xiàng)用于對外支付。2022年1月20日至21日，欽實(shí)泰州陸續(xù)將370萬元?dú)w還泰船重工。欽實(shí)泰州為公司實(shí)際控制人何旭東間接控制的企業(yè)。泰船重工上述將資金拆借給欽實(shí)泰州的行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，且不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號，證監(jiān)會(huì)公告[2017]16號修改）第一條第二項(xiàng)第一目的規(guī)定。

因子公司管理和內(nèi)部控制不到位，公司未按內(nèi)部制度規(guī)定對上述關(guān)聯(lián)交易履行決策程序，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號）第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第二項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對公司采取監(jiān) 管談話的行政監(jiān)管措施。請你公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書后續(xù)根據(jù)我局要求，攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期問，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

除了上述事項(xiàng)，公司此前被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的事件進(jìn)展也備受市場關(guān)注。據(jù)了解，對于公司的違法事實(shí)已經(jīng)得到確認(rèn)。根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2018年4月28日至2021年1月25日期間買入，并在2021年1月26日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套）的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。

關(guān)于公司存在的違法事實(shí)，從之前的公告中看到：2017 年年度報(bào)告存在虛假記載；未按規(guī)定及時(shí)披露重要合同進(jìn)展情況。上述事實(shí)，有相關(guān)合同、相關(guān)銀行賬戶流水、相關(guān)人員詢問筆錄、天海防務(wù)的相關(guān)公告、相關(guān)定期報(bào)告、相關(guān)情況說明等證據(jù)證明。

根據(jù)上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù) 2014 年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，決定：一、對天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以四十萬元罰款；二、對李露給予警告，并處以三十萬元罰款；三、對王志宏、翟宏玲給予警告，并分別處以二十萬元罰款；四、對吉春林給予警告，并處以十五萬元罰款；五、對劉楠給予警告，并處以十萬元罰款；六、對白雪華給予警告，并處以五萬元罰款。

接下來，我們?nèi)詫⒊掷m(xù)跟蹤相關(guān)事件的進(jìn)展，而符合維權(quán)條件的中小投資者，也可以通過相關(guān)合法途徑進(jìn)行維權(quán)索賠。

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